PEP-kategorier

Kategorierne i Finanstilsynets PEP-liste er fastlagt i Hvidvaskloven.

I BiQ Compliance går vi et skridt videre og har således udførlige lister med også RCA (Relatives an Close Relatives).

Du kan se en oversigt over alle kategorierne hos os herunder.

PEP-kategorier

PEP kategori A

Den udøvende

Statschef, regeringschef, minister og viceminister eller assisterende minister

Regeringen og Departementschefer

PEP kategori B

Den lovgivende

Parlamentsmedlem eller medlem af tilsvarende lovgivende organer

De folketingsvalgte partiers hovedbestyrelser eller dertil svarende organer

PEP kategori C

Den politiske

Medlem af et politisk partis styrelsesorgan

De folketingsvalgte partiers hovedbestyrelser eller dertil svarende organer

PEP kategori D

Den dømmende

Højesteretsdommer, medlem af forfatningsdomstole og af andre højtstående retsinstanser, hvis afgørelser kun er genstand for yderligere prøvelse under ekstraordinære omstændigheder

Højesteret, Folketingets ombudsmand, Danske dommere ved internationale domstole, Rigsombudsmand på henholdsvis Grønland og Færøerne og Kammeradvokaten

PEP kategori E

Revisionskategorien

Medlem af revisionsretter og øverste ledelsesorganer for centralbanker

Nationalbankens ledelse, Statsrevisorernes- og Rigsrevisionens ledelse, Ministeriernes interne revisioner og Danske medlemmer af den Europæiske revisionsret

PEP kategori F

Den overnationale

Ambassadør, chargé d’affaires og højtstående officer i de væbnede styrker

Repræsentanter for Danmark som nation, om det forstås som almen diplomatisk repræsentation eller repræsentation i en overnational organisation og Forsvarets chefer og vicechefer for de enkelte værn

PEP kategori G

Den statsejede

Medlem af statsejet virksomheds ledelse eller medlemmer af ledelsen i styrelser

Ledelse i virksomhed, hvoraf minimum 50% er ejet af staten eller hvor staten har reel kontrol over selskabet. Datterselskaber af de statsejede selskaber er ikke omfattet med mindre de er de reelle driftsselskaber hvori ledelsen sidder. Ledelse i styrelser der har egentlig beslutningskompetence, eksempelvis Finanstilsynet.

PEP kategori H

Den internationale

Direktør, vicedirektør og medlem af bestyrelsen eller person med tilsvarende hverv i en international organisation

Danske medlemmer af internationale organisationer, som er etableret ved indgåelse af en formel international politisk aftale og Medlemmer af internationale organisationer med kontor i Danmark

PEP kategori I

FATF udvidet kategori

[…]the Glossary definition [of PEP] includes some examples of what is meant by prominent public function, the precise level of seniority which triggers the PEPs requirements is not specified, and the list of examples provided is not exhaustive. This is because what constitutes a prominent public function domestically depends on the size (e.g. number of inhabitants, size of the budget), particular organisational framework of government or international organisation concerned, and the powers and responsibilities associated with particular public functions and other factors that are considered as part of the risk assessment under Recommendation 1. For example, prominent public functions may exist at the federal, state or provincial, and/or municipal levels.

Personer af særlig risiko; ikke foreskrevet i lov. I denne kategori findes bl.a. Kongehuset, borgmestre, regionsformænd, biskopper og andre personer omfattet af FATF anbefalinger for Pep-kategorier, men som ikke er inkluderet i den danske vejledning og lov.

PEP kategori J

Relationskategorien

Nære forretningsmæssige partnere og nærtstående familiemedlemmer til PEP

Ægtefæller, registrerede partnere, børn og disses ægtefæller og registrerede partnere/ samlevere, forældre og Personer der har ejendomsret til retlige enheder og retlige arrangementer eller på anden måde har nære forretningsforbindelser med PEP kategori A-I omfattede personer. Dette kunne være direktører i selskaber ejet af PEP’ere, forretningspartnere der har fælles ejerskab over ejendomme eller virksomheder med PEP’ere i kategorien A-I. Kategori J omfatter kun de personer der er nært relaterede eller familiemedlemmer til de PEPer der er verificeret mod finanstilsynets liste.

PEP kategori K

Den udvidede relationskategori

Nære samarbejdspartnere og familiemedlemmer til alle ikke verificerede PEPer i originalkategorierne

Et eksempel kunne være Anders Fogh Rasmussen, medlem af Venstres hovedbestyrelse, men ikke verificeret PEP på Finanstilsynets liste. Hans nære samarbejdspartnere og nære familiemedlemmer vil få kategori K.

PEP kategori U

Den udenlandske

PEPer registreret på henholdsvis Færøerne og i Grønland

Det vil sige de Selvstyre ejede virksomheder som bl.a. Royal Greenland og KNI, men også Landstinget og dets medlemmer.

PEP kategori X

PEP under ophør

Når en politisk eksponeret person (PEP), fratræder den PEP-givende stilling, skal man i en periode på minimum 12 måneder regnet fra fratrædelsestidspunktet fortsat vurdere om personen er forbundet med en øget risiko. Man siger, at personen har PEP-ophørsstatus eller er på ”cool down”. Det markeres i CiQ med bogstavet ’X’ i oversigten over personens PEP-kategorier. Har en person flere PEP-givende stillinger, får personen først ’X’-markering, når vedkommende fratræder den sidste PEP-givende stilling. Efter ”cool down”-periodens ophør, vil personen ikke være at finde i CiQ. I CiQ får PEP’ens nærtstående/nære samarbejdspartnere også markeringen ’X’ og forbliver søgbare i hele PEP’ens cool down-periode.